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被证监会罚没34亿都不交 这份老赖名单来头不小

2018-7-3 14:53| 发布者: swcmw| 查看: 3673| 评论: 0|来自: 环球网

原标题:被证监会罚没34亿都不交 这份老赖名单来头不小

 证监会出大招了 打击股市“黑嘴”!

  7月2日报道,近日(6月1日),首批限制乘坐火车飞机名单在“信用中国”网站公示,公示名单共169人,其中包括证监会送报的首批资本市场“老赖”名单,共31人。

一个月后的今天(7月2日),证监会在其官网表示,已发布第二批资本市场“老赖”名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。

根据相关规定:当事人在收到证监会行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场“老赖”名单。

到底是哪些人,被处罚还拒不缴纳罚款呢?跟着每经小编一起来看看。

根据国家公共信用信息中心的“信用中国”网站消息,本月新增严重失信行为而限制乘坐火车严重失信人123人,限制乘坐民用航空器严重失信人381人。

铁路总公司提供77人,主要涉及

在动车组列车上吸烟或者在其他列车的禁烟区域吸烟,无票乘车、越站(席)乘车且拒不补票等。将限制乘坐所有火车席别。

民航局提供335人,主要涉及 在飞机上寻衅滋事、在机场安检中堵塞、强占、冲击安检通道以及殴打他人、在机场安检中查出随身携带国家法律、法规规定的危险品等。将限制乘坐民用航空器。

重点来了!

证监会提供46人,涉及 逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务。将限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

每经小编大致梳理了这46人名“老赖”后发现,其中很多人来头不小:

被罚一个亿就当打广告的股市“黑嘴”;“最穷上市公司”的前高管;被罚款34.8亿元、创最大罚单纪录的鲜言;打破鲜言纪录、被罚56.69亿元的北八道现在的法定代表人;此外,涉嫌欺诈上市的金亚科技也“贡献”14名“老赖”。

股市“黑嘴”成“老赖”

曾说罚款一亿相当于打广告

对于股民、尤其是老股民来说,廖英强的名字应该有所耳闻。多年来,电视股评栏目是不少投资者获取证券资讯的一个重要渠道,也诞生了不少知名证券节目主持人,而廖英强便是其中的佼佼者,被粉丝戏称为“讲投资的郭德纲”。

今年4月3日,证监会网站公布了对廖英强的行政处罚决定书。处罚书指出,2015年3月至2015年11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票,违法所得共计4310万元。

证监会在处罚书中表示,没收廖英强违法所得4310万元,并处8620万元罚款,总计金额达到1.29亿。

然而,廖英强“认错态度”招来了大家的愤怒。在一段发布于5月7日的视频中, 廖英强表示:

爱怎么样怎么样吧,没必要辩解。

不缺少缴纳罚款的财产。

相当于打了一点多亿的广告,廖英强的名字算是家喻户晓。

一面表示认罚,一面却扬言“不差钱”,甚至将行政处罚视为“打广告”,证监会表示,此举挑战法律底线。

但有趣的是,证监会处罚在4月初,近三个月过去了, “不差钱”的廖英强为什么还不交罚款呢?

涉嫌欺诈上市的金亚科技

“贡献”14名老赖

在证监会这批“老赖”中,金亚科技(现:*金亚,300028.SZ)一家公司就“贡献”了14人。

来源:信用中国和证监会处罚书

这些人被处罚的原因是财务造假。但正是因为财务造假的调查,金亚科技被发现是欺诈上市。

作为创业板首批28家上市公司之一,金亚科技曾是不折不扣的明星股,这家公司不断贴概念,几乎什么热门就做什么。在不断释放各种利好消息下,公司股价在2015年达到每股52.47元(前复权价)的顶点,市值达到180亿元。

但是,2015年6月证监会对金亚科技财务造假立案调查,结果揭开了金亚科技种种违法违规的黑幕。

图片来源:每经记者 张建 摄

根据证监会的调查,在2013年大幅亏损后,为避免连续3年亏损被暂停上市,金亚科技选择了财务造假,虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式虚增利润,虚增利润总额8049.55万元,占当期披露的利润总额的比例为335.14%,并成功在2014年扭亏。

根据证监会今年3月1日发布的处罚决定:

一、对金亚科技给予警告,并处以60万元的罚款;

二、对周旭辉给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;

三、对张法德、丁勇和给予警告,并分别处以30万元的罚款;

四、对罗进、何苗、李国路给予警告,并分别处以25万元的罚款;

五、对刘红、曾兵给予警告,并分别处以20万元的罚款;

六、对王海龙、陈维亮、陈宏、张晓庆给予警告,并分别处以15万元的罚款;

七、对曾兴勇、张世杰、刘志宏、舒稚寒给予警告,并分别处以10万元的罚款。

说起来,罚款也不算多,可直到现在,其中的部分人都没交罚款,成了“老赖”。

更令人难以置信的是,随案件调查的推进,更为恶劣的“案中案”随之浮出水面:早在2009年的时候变虚增收入和利润而上市。

经查实,金亚科技为了达到发行上市条件,通过虚构客户、虚构业务、伪造合同、虚构回款等方式虚增收入和利润,骗取IPO核准。其中,2008年、2009年1月至6月虚增利润金额分别达到3736万元、2287万元,分别占当期公开披露利润的85%、109%。

6月27日凌晨,深交所已正式启动对金亚科技的强制退市机制。如果欺诈发行股票的罪名被坐实,金亚科技和相关人员面临的可不是行政处罚了。目前,证监会专门与公安机关进行了会商,决定将金亚科技及相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关,依法追究刑事责任。

“最穷上市公司”7人上榜

还有一家上市公司也成了“老赖”大户:华泽钴镍(现:*ST华泽,000693,SZ)。

每经小编对照“信用中国”今天公布的名单和今年1月23日证监会的处罚书发现,华泽钴镍前任和现任董监高共7人上榜。

来源:信用中国和证监会处罚书

对华泽钴镍,你可能不太熟悉,但现在,它有一个响当当的称号 “A股最穷上市公司”。

有多穷?你一定比它有钱!

今年一季度,华泽钴镍母公司的货币资金只有126.38元,比2017年底增加了72.62元。

上述7个人被证监会处罚,有以下原因:

一、2013年、2014年及2015年上半年,华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况;

二、华泽钴镍将无效票据入账,2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载;

三、华泽钴镍2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况;

四、华泽钴镍2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露华泽钴镍为王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称三角洲基金)借款3,500万元提供担保的情况。

不过,罚款倒也不高,最高的90万,最低的也才3万元。

即便如此,有人竟连这几万元罚款都要拖欠。

先后创史上最大罚单,同时成“老赖”

在今天的这份“老赖”名单中,每经小编还找到了鲜言的名字。

鲜言为原匹凸匹(原多伦股份)实际控制人、原ST慧球(慧球科技)证券事务代表。2017年3月30日,鲜言因为操作“多伦股份”股价被证监会作出了“没一罚五”的顶格处罚,罚没总金额高达34.8亿元,该金额创下了当时证监会史上最高的罚单记录。

鲜言有关的还不止这次处罚。2017年1月,ST慧球向证监会提交了“1001个股东大会议案”,被称为“史上最奇葩议案”。该1001项议案被证监会定性成为信息披露违法行为,而鲜言也正是该事件的始作俑者。

这“1001个股东大会议案”有多奇葩?看看就明白:

《关于公司全体员工降薪500元的议案》

《关于公司全体员工加薪20%的议案》;

《关于公司变更经营地址为杭州的议案》;

《关于公司变更经营地址为长沙的议案》;

《关于选举沈丽丽为第8届董事会董事长的议案》;

《关于选举鲜言为第8届董事会董事长的议案》;

《关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案》;

《关于调整双休日至礼拜二礼拜三的议案》。

这些议案前后不一,相互矛盾,混淆视听,误导了公司股东对董事会在上述方面实际意见的认知。

除了鲜言,ST慧球原董事长董文亮与ST慧球原董秘苏忠也皆在本次“老赖”名单上现身。

去年3月,鲜言被罚没总金额高达34.8亿元,创下“史上最高的罚单”记录。14个月后的2018年5月,证监会公布的三份行政处罚书,打破了鲜言的纪录:

2017年2月10日至4月12日期间,北八道控制账户组,操纵“张家港行”,决定没收北八道违法所得4.67亿元,并处罚款23.34亿元。

2017年2月7日至2月17日期间,北八道控制账户组集中资金优势、持股优势连续交易“和胜股份”,决定没收北八道违法所得1.39亿元,并处罚款6.94亿元。

2017年2月10日至5月9日期间,北八道操纵“江阴银行”,决定没收北八道违法所得3.39亿元,并处罚款16.96亿元。

合计罚没56.69亿元。

如今,北大道集团法人林惠惠也成了“老赖”。2018年4月9日,证监会公布了对北八道及时任北大道法定代表人的林庆丰处罚决定,而后北八道法定代表人两度易手,2017年10月,林惠惠成为北八道法定代表人。

值得注意的是,本次证监会认定的46名新增“老赖”当中,有17名“老赖”涉及股价操纵、内幕交易行为,包括涉及内幕交易恒康医药、赤峰黄金、海翔药业、杉杉股份、东方电缆的7名老赖,另外还有涉及易事特、铁岭新城、*st三鑫、易所试、众益传媒股价操纵的6名“老赖”。

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